國泰君安通過建立一套完善的資產負債配置及風險管理體系，運用自有資金投資的同時也為機構投資者提供基于股票、基金、債券、大宗商品及外匯等基礎資產及其衍生工具的報價做市、產品創設和風險管理等服務。

股票、基金及衍生金融工具交易

       國泰君安秉持價值投資理念，積極發揮公司整體的投資研究優勢，專注于精選行業及股票的價值投資。通過根據宏觀經濟研究、行業分析、市場周期分析、法規及宏觀因素以及市場參與者行為變化及對目標股票的行業、業務模式、財務狀況及管理團隊素質充分調研，精選有長期投資價值的個股，并判斷購買及出售的時機。

國泰君安從事中國境內衍生金融工具的套利及量化交易業務，同時為證券交易所買賣的金融產品提供做市業務。

FICC業務

       作為國內最早開展FICC業務及取得FICC交易投資業務資格最多的券商之一，國泰君安以客戶需求為導向，構建綜合交易能力和豐富的交易策略，通過構建FICC綜合金融交易平臺，為公司機構和零售客戶提供跨市場、跨品種的全面金融交易服務，并通過資產配置多樣化及衍生產品對沖等方式積極管理風險，在風險可控前提下，獲取長期穩定收益。

國泰君安還從事銀行間債券市場的做市業務，做市券種覆蓋國債、金融債、短期融資券、中期票 據。