人民幣利率互換業務是國泰君安避險業務的重要組成部分。國泰君安避險業務旨在為客戶提供遍及權益、利率、信用、匯率、大宗商品、碳排放權等多資產類別的綜合風險管理解決方案，通過交易、產品、服務等方式，協助客戶在不確定的市場中有效的管理風險。基于“一流的交易定價能力，卓越的金融資產交易商”這一核心競爭力，以及前中后臺多部門多條線通力為客戶服務的一體化協作特色，國泰君安避險業務根據客戶實際需求設計、反饋并最終執行利率風險管理解決方案。

1．在“國泰君安避險”的業務框架下，為客戶提供前中后臺一體化、一站式的交易和風險管理服務。

2．強大高效的交易吞吐能力，可為客戶提供具有市場競爭力的報價（可單筆實現較大交易量）和提前終止（沖銷）服務。

3．擁有豐富的交易對手資源儲備，協助客戶高效接入市場。

4．“中國外匯交易中心-國泰君安FICC交易云”給予客戶便捷高效的全流程云端交易體驗。

5．提供相關入市交易準備，線上線下輔導等配套的咨詢服務。

6．提供固定收益金融衍生品業務相關的合規、風控、法律、財務、清算等多方面咨詢服務。

7．協助客戶擬定風險管理方案、搭建內部制度流程和設計IT系統建設規劃。

8．提供前沿的業務培訓、定期分享最新的市場信息等。

（二）代理清算業務

1．簽署一套代理清算協議即可同步參與國泰君安證券多項代理清算業務。

2．健全靈活的客戶賬戶管理體系，支持客戶同時參與多項代理清算業務。

3．成熟且高度自動化的代理清算業務系統，可實現接單確認、簿記、資金管理、報表和通知生成等功能。

4．可有效滿足客戶的多樣化需求，日內通過郵件、深圳通、“國泰君安場外金融云”平臺等提供涵蓋客戶清算數據的結算單據（EXCEL、XML）。

5．可視具體情況根據協議約定為客戶提供日內流動性便利。

（三）資產托管與基金服務業務

1．憑借深厚的專業運營服務能力、強大的科技與創新實力向客戶提供一站式、全業務鏈的資產托管和基金服務。

2．全場景“智慧運營”體系，讓客戶從繁雜的運營事務中解脫出來，更加專注于投資，持續提升專業運營能力和業務發展質效。

3．全程通過管理人服務平臺及數據接口線上辦理劃款業務，安全、高效、隨時跟蹤，資金清算時效行業領先。

4．支持目前市場全投資品種的估值要求和多種估值方法，具有豐富的衍生品估值經驗，實現估值表每日自動推送，估值效率行業領先。

5．標準化產品合同最快當天定稿，募集戶和托管戶最快當天開立完成，產品合同支持電子簽約。

6．選擇國泰君安“交易-清算-托管服務”，各個處理環節溝通緊密，業務上線快捷高效。

1．國泰君安證券協助客戶完成產品創設、產品備案、產品開設證券賬戶（適用于產品客戶）

2．國泰君安證券出具說明函協助客戶產品取得中國基金協會無異議函（適用于私募基金類產品客戶）。

3．客戶為產品進行央行銀行間債券市場的準入備案并取得央行銀行間債券市場《準入備案通知書》（適用于產品客戶）。

4．國泰君安證券代客戶的產品辦理中債登和上海清算所的資金賬戶和債券賬戶開戶手續（適用于產品客戶）。

5．國泰君安證券協助客戶的產品完成國泰君安證券投資者適當性手續和中國外匯交易中心入市交易備案手續。

6．客戶代產品與國泰君安證券完成NAFMII協議和代理清算協議的簽署與協議的備案。

7 . 客戶代產品向國泰君安證券提交“中國外匯交易中心-國泰君安FICC交易云”開戶申請材料（如涉及）。

8．國泰君安證券為客戶的產品向上海清算所預約客戶IRS集中清算上線時間。

9．客戶的產品向國泰君安證券繳納用于申請IRS集中清算上線的最低保證金。

10．客戶的產品可于IRS集中清算上線日在中國外匯交易中心或“中國外匯交易中心-國泰君安FICC交易云”開展IRS交易。

11．客戶的產品IRS交易存續期間，國泰君安證券為客戶的產品IRS交易進行代理清算接單確認、與上海清算所完成相關資金結算。

▲產品客戶開辦利率互換業務操作流程圖

（二）機構客戶與企業客戶

1．客戶進行央行銀行間債券市場的準入備案并取得央行銀行間債券市場《準入備案通知書》（適用于金融機構客戶）。

2．國泰君安證券協助客戶完成國泰君安證券投資者適當性手續和中國外匯交易中心入市交易備案手續。

3．客戶與國泰君安證券完成NAFMII協議、履約保障文件（如需）和代理清算協議的簽署與協議的備案。

4 . 客戶向國泰君安證券提交“中國外匯交易中心-國泰君安FICC交易云”開戶申請材料（如涉及）。

5．國泰君安證券為客戶向上海清算所預約客戶IRS集中清算上線時間。

6．客戶向國泰君安證券繳納用于申請IRS集中清算上線的最低保證金。

7．客戶可于IRS集中清算上線日在中國外匯交易中心或“中國外匯交易中心-國泰君安FICC交易云”開展IRS交易。

8．客戶IRS交易存續期間，國泰君安證券為客戶的IRS交易進行代理清算接單確認、與上海清算所完成相關資金結算。

▲企業與機構客戶開辦利率互換業務操作流程圖

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國泰君安人民幣利率互換業務托管交易清算一體化服務方案簡介