與國同進，與君同行 ——國泰君安以黨的堅強領導引領再次創業

國泰君安 2021-07-05 16:13:00

歷史前行的力量，總在變革中迸發。伴隨著1990年中國資本市場的揚帆起航，有著北京、上海、深圳三地文化滋養的國泰證券、君安證券應運而生。1999年，國泰證券和君安證券兩強融合，新設合并組建成為國泰君安證券股份有限公司，國泰君安黨委同步成立。

憶往昔，崢嶸歲月稠。二十余年來，國泰君安始終堅持黨的領導、把牢政治方向，始終保持創業熱情，慎終如始、不忘初心，努力將黨建工作融入時代脈搏，融入國家戰略，融入經營管理工作，融入服務實體經濟，推動黨建成果轉化為改革創新、高質量發展的強大核心動力。特別是黨的十八大以來，公司黨委高舉習近平新時代中國特色社會主義思想偉大旗幟，深入學習貫徹習近平總書記考察上海重要講話和在浦東開發開放30周年慶祝大會上重要講話精神，持續學習領會全國國有企業黨建工作會議和全國金融工作會議精神，緊扣“高、融、新、嚴、實”五大關鍵詞，探索實踐具有國企特征、行業特點、公司特色的黨建之路，持續加強黨對公司的全面領導，強化黨組織在公司法人治理結構中的領導地位，以高質量黨建不斷引領推動企業高質量發展，努力當好資本市場“看門人”、直接融資“服務商”、社會財富“管理者”、資本市場“穩定器”和市場創新“領頭羊”。截至目前，公司黨委下轄19個基層黨委、13個黨總支、258個黨支部、4112名黨員。

1999-2009：以黨的堅強領導推動公司融合發展

1999年，中國資本市場迎來了第一部全面規范證券發行、交易行為的基本法《證券法》，市場法治化水平大幅提升，開啟了中國證券公司規?；?、集約化發展的新階段。正是在這一年，新設合并的國泰君安轟鳴啟航，步入了“第一次創業”的征程。

原國泰、君安兩家公司在國內證券行業中都有相當業績和實力，合并之后，其資產、規模、市場份額等指標都排在了國內同行的前列。合并之后能不能真正發揮強強聯合的優勢，創造出1加1大于2的效益，令社會各界矚目。

事實上，兩家公司在經營策略、文化理念上都存在許多不同，在黨的建設方面也存在薄弱環節。面對歷史的發問，新成立的國泰君安黨委給出了自己的破題之道：將黨的政治建設與公司治理融合，充分發揮黨組織的政治核心作用，以創業精神推動新生的國泰君安融合治理與發展。

抓好政治建設這個“根本”。公司旗幟鮮明地堅持黨的集中統一領導，通過完善決策機制和領導體制，充分發揮黨的引領作用。公司黨委全面參與公司重大事項決策，充分發揮把方向、管大局、保落實的領導作用，在公司融合發展中擔當了“主心骨”的角色。

抓好思想建設這個“靈魂”。新公司一成立就把思想政治工作列入議事日程，制定下發了關于加強和改進思想政治工作的規定，召開多種不同形式的座談會，利用各種機會與各級干部員工談心。面對新公司成立之初出現的崗位冗余、風險隱患不斷暴露等困難，思想政治工作成為了保障公司穩定發展的生命線。

抓好組織建設這個“基礎”。根據過渡時期實際情況，公司黨委按照新時期黨建工作繼承和創新的原則，對系統各級基層黨組織實行垂直管理和屬地掛靠相結合的雙重管理體制。公司黨委積極推進各項基礎工作，影響力逐步彰顯，要求入黨的青年員工明顯增加。

在黨委堅強領導下，國泰君安用了三年多的時間，整合形成了集中管理、分級授權、條塊結合的經營管理體制。與此同時，公司搶抓機遇，主動實施改革轉型，奠定了合規發展的體制性基礎。通過前后四次戰略性財務重組提高了資產質量和流動性；通過堅決處置高風險業務，化解了巨額兌付風險；通過妥善處理一系列重大風險案件，避免和減少了經濟損失。在穩基礎的同時，公司黨委要求積極投身股權分置改革，推動資本市場不斷完善市場化機制；率先在行業內實現“三集中”，增強了全系統安全運營能力；最早創設第三方存管模式，充分保障客戶利益和資金安全；憑借集約化構建的強大經營管理能力，平穩度過了2008年全球金融危機。

十年磨一劍，國泰君安平穩度過了整合的風險期，并且脫胎換骨，從一個管理粗放、業務單一、有風險隱患的證券公司，逐步發展成為業務全面、管理有序、經營合規、初具雛形的證券控股集團，在行業內確立了一定的優勢地位。

2010-2019：以黨的堅強領導實現市場化改革提速突破

2010年，經受了全球經濟金融調整考驗的中國資本市場創新發展活力四射，多層次資本市場建設羽翼漸豐。面對新的市場環境，經歷了上一輪金融機構洗牌的國泰君安，胸懷強烈的憂患意識，吹響了“二次創業”號角，公司黨委號召全體國泰君安人以追求卓越、爭創一流的拼搏精神，加快市場化改革，全力推進整體上市，努力融入中國資本市場改革發展大潮。

如何激發全體干部員工“二次創業”的奮斗熱情？進入改革深水期，如何凝心聚力攻堅克難？國泰君安黨委給出的答案是，堅持黨的領導、加強黨的建設，推動黨的各項建設與公司經營管理進一步深度融合，為改革創新、行穩致遠提供堅強保證。

當好改革攻堅“領頭雁”。為加快市場化改革，公司黨委不斷完善與行業競爭形勢和公司發展需要相適應的體制機制。在“二次創業”的攻堅期，主持并全面推行市場化聘任制度，實行領軍負責制，并制定了“12345”的戰略框架，持續推動公司向著每個階段的戰略目標齊步邁進。

當好法人治理“定盤星”。公司率行業之先，將黨建工作要求寫入公司章程，堅持實行“公司黨委研究討論作為董事會、經理層決策重大問題的前置程序”的決策機制和“雙向進入、交叉任職”的領導體制，確保公司改革健康推進、行穩致遠。

當好文化引領“航向標”。公司集合全體干部員工的智慧，提煉出了底蘊深厚、特色鮮明的企業文化，成為中國證券行業首個將“金融報國”確立為核心經營理念的證券公司，有力增強了全體干部員工的思想凝聚和文化認同。

創業維艱，奮斗以成。合并設立之初，公司就懷揣上市夢想。曾經，公司辦公地距離上海證券交易所僅有15分鐘路程，但就是這條路，卻走了15年。最終在2015年和2017年，國泰君安成功在上海證券交易所和香港聯交所敲響上市鑼聲，在短短2年時間里，累計募集資金520億，完成了A+H的國際化資本框架，也創造了中國證券行業資金募集效率的奇跡。

經過二次創業的努力，公司筑起了立足長期發展的資本基礎、文化基礎和戰略基礎。

2019至今：以黨的堅強領導開創高質量發展新局面

2020年，是新中國歷史上極不平凡的一年。黨中央領導全國人民成功抗擊新冠肺炎疫情舉世矚目；全面建成小康社會取得偉大歷史性成就，決戰脫貧攻堅取得決定性勝利；黨中央啟動十四五規劃、二〇三五年遠景目標制定；上海開展區域性國資國企綜改試驗；新《證券法》落地實施，注冊制改革漸次鋪開，步入“而立之年”的資本市場迎來前所未有的戰略機遇期。

站在歷史的交匯點上，國泰君安黨委立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局，堅持“高”的站位、落實“融”的要求、創造“新”的方法、堅守“嚴”的基調、恪守“實”的品格，探索實踐具有國企特征、行業特點、公司特色的黨建之路，全面系統提升黨建工作水平，為推動公司高質量發展提供堅強政治保證，并發出了再次創業的動員令，前瞻性地提出了“三個三年三步走”的中長期發展戰略構想，以新時代黨建新作為開創高質量發展新局面。

一是全面提升黨建工作質量。國泰君安黨委深刻認識到，治國必先治黨，強企必先強黨。公司黨委制定《公司基層黨組織規范化建設實施細則》，為基層黨組織建設劃出重點、提供指南，并推動12家分公司黨總支升格黨委；以巡視整改為契機提高黨建工作水平，以高質量整改促進高質量發展；建立健全用制度管人、靠制度管權和按制度整改的長效工作機制，新建制度10項，修訂完善制度22項，確保整改效果經得起歷史檢驗；督促黨組織書記履行第一責任人責任、班子成員落實“一崗雙責”，壓實基層黨組織責任，實現黨風廉政建設書簽約全覆蓋；加強對“一把手”和領導班子監督，明確監督重點，壓實監督責任，細化監督措施，健全制度機制。創新宣傳工作理念、載體和工作模式，建設國泰君安展示中心、黨建活動室，加強新媒體宣傳平臺和內容運營管理，牢牢掌握意識形態主導權，打好宣傳思想工作主動仗。

二是切實把好公司發展大方向。國泰君安黨委全面貫徹落實新時代黨的建設總要求，通過加強黨對公司的全面領導，將公司發展方向融入黨中央、上海市委的重大決策部署，在服務國家和區域發展戰略中實現公司使命和愿景。

公司黨委主要領導掛帥成立了綜改小組，堅持立足國內和全球視野相統籌，堅持問題導向和目標導向相統一，堅持中長期目標和短期目標相結合，堅持全面規劃和突出重點相協調，結合國家十四五規劃及2035年遠景發展目標與指導方針、主要目標和重點任務，前瞻性地提出了“三個三年三步走”的中長期發展戰略構想：第一個三年，從2020到2022年，重在打基礎、補短板，以綜合改革為抓手，鞏固頭部券商市場地位。第二個三年，從2023年到2025年，重在提能力、強長項，真正成為本土證券業卓越品牌代表。第三個三年，從2026年到2028年，重在綜合化、國際化，成為與中國經濟實力和金融市場地位相匹配的“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”。

三是以堅強的黨性推進各項事業發展。國泰君安黨委以堅強的黨性為中心工作提供堅強保證，推動各項事業高質量發展，努力做到進入新階段，踏上新征程，體現新氣象，展現新作為。

■ 改革勇進“深水區”。公司鼓勵擔當、加強考核，為敢干善成大事者創造舞臺。旗幟鮮明為創新者加油、為擔當者擔當、為干事者撐腰，建立“充滿熱情、富于創造、勇于擔當”干部人才登臺展示機制，凸顯“讓有為者有位，讓吃苦者吃香，讓實干者實惠”的用人導向，形成“創新創造者為公司事業擔當，各級黨組織為創新創造者擔當”的雙擔當格局。強化考核評價和結果運用，建立健全體現戰略導向和協同理念的考核指標體系，推動績效考核差異化和干部任期考核常態化，實現“干部能上能下、員工能進能出、收入能增能減”。

■ 創新敢闖“無人區”。公司健全創新激勵實施方案、容錯糾錯機制；突出科技優先、強化金融科技引領與業務深度融合，倡導構建“開放證券”發展理念，構建平臺化與生態化的價值共同體；在證券行業首推 A 股限制性股票激勵計劃，激活核心人才干事創業動力；開展近年來首次職業經理人公開選聘，優化領導班子結構，完善法人治理，增強市場競爭活力。

■ 管理突破“舒適區”。打造“強大的前臺、專業的中臺、集約的后臺”，推進組織架構改革，精簡總部一級部門；聚焦零售、企業、機構三大類客戶，構筑財富管理、研究機構、投資銀行等七大業務體系；實施投行事業部制改革，以架構創新激發組織活力；成立集團稽核審計中心，推動內審工作集中統一管理；修訂《子公司管理辦法》等相關制度，進一步優化集團化管控。

■ 育才營造“活躍區”。公司堅持把政治過硬擺在首位，讓更多想干事、能干事、干成事的干部脫穎而出。按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”的原則，持續優化公司中高層領導人員配置，推動基層管理儲備人才選拔工作機制化、常態化，著力提升年輕干部占比。加強優秀年輕干部的思想淬煉、政治歷練、實踐鍛煉、專業訓練，在培養使用中磨礪年輕干部的“七種能力”。

四是融入國家戰略凸顯國企使命擔當。國泰君安黨委充分認識大變局對國家和金融行業發展的深刻影響，牢牢把握中國經濟轉型升級和資本市場改革帶來的重大機遇，始終把黨中央的指示精神作為金融服務的行動指南，準確識變、科學應變、主動求變，積極服務國家戰略系列舉措結出了累累碩果。公司深度參與黨中央交給上海的三大任務：成功獲得科創板001號受理批文，累計申報科創板項目47家；2020年以來完成長三角區域內企業股權債權融資超8000億元，設立深耕區域市場的蘇州特色分公司；與臨港新片區管委會、臨港集團達成三方戰略合作，為自貿試驗區新片區內多家領軍企業提供資本運作服務。服務上海金融中心和科創中心建設融合聯動：設立近年唯一券商系市場化母基金，投向上海生物醫藥產業基金、科創基金等；構建“開放證券”平臺生態，推動與金融同業和科技企業跨界合作發展金融科技。積極投身三大攻堅戰：打造“國泰君安避險”專業品牌，幫助客戶管控金融市場風險，接受監管委托較好完成對華信證券、國盛期貨的托管工作；綜合開展產業及教育醫療扶貧，協助5家對口國家級貧困縣全部脫貧摘帽；在行業內率先發布《踐行碳達峰和碳中和行動方案》，2016年至今累計完成境內外綠色股債融資規模超2700億元。全面抓好疫情防控，向湖北地區和上海援鄂醫療隊累計捐贈超過2400萬元；發行31只疫情防控企業債，融資規模達216億元。

五是推動思想文化建設再上新高度。國泰君安全面推進“合規、誠信、專業、穩健”行業文化在公司落地踐行，努力在行業文化建設中發揮示范引領作用。

■ 第一，堅持服務實體、造福人民，拒絕脫實向虛、自我服務。公司更加全面有力地服務實體經濟，做實“金融報國”理念，當好科技創新“好伙伴”、區域發展“推動者”、社會責任“踐行者”。

■ 第二，堅持深耕細作、守正創新，拒絕短期主義、劍走偏鋒。公司持續增強綜合化服務能力，真正做到從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉變，堅持統籌創新與安全，認真落實鼓勵積極創新實施方案，并打造集約高效、專業過硬、精準賦能的全面合規與風險管理體系，確保創新有益、創新可控。

■ 第三，堅持綜合激勵、協同協作，拒絕過度激勵、個人主義。公司實施物質激勵和精神激勵雙輪驅動，穩步推進股權激勵計劃，積極實施榮譽體系管理辦法，讓廣大員工感受到更多的安全感、獲得感、幸福感。把協同協作上升為公司經營哲學，完善協同協作體系，優化協同協作機制。

■ 第四，堅持黨的領導、理論武裝，拒絕隨波逐流、放棄斗爭。公司以黨的政治建設和思想建設指導文化建設，貫徹落實社會主義核心價值觀，把學習弘揚井岡山精神、長征精神、抗疫精神等偉大精神融入文化建設之中。繼承發揚優秀傳統文化，鼓勵廣大員工把良好工作環境和待遇轉化為奮力拼搏的動力和為國家、社會創造更大貢獻的熱情。

回顧公司改革發展歷程，每當面臨關鍵抉擇，公司黨委總是勇擔把關定向、引領攻堅克難之責，始終堅持黨的建設和改革發展兩手抓、兩手硬，緊跟時代腳步，洞察市場變化，滿足客戶需求，以高質量黨建引領公司高質量發展。截至2020年底，公司合并總資產7067.24億元，較年初增長26.4%；合并營業收入351.95億元，同比增長17.5%；歸母凈利潤111.02億元，同比增長28.5%。公司連續13年獲得中國證監會授予的A類AA級最高監管評級，繼續保持標普和穆迪的國內行業最高國際信用評級，進入證監會公布首批證券公司“白名單”。

征途漫漫，惟有奮斗。對國泰君安來說，新的創業征程才剛剛開啟。全體國泰君安人將堅持穩中求進、強基固本工作總基調，持續貫徹“向改革要動力、向人才要活力、向管理要效率、向創新要發展”的工作方針，按照“綜合化服務、數字化經營、國際化布局、集團化管控”工作總要求，強化戰略落地，堅定轉型創新，深耕價值創造，持續推動全集團實現高質量發展。

歷史不會隨風而去，未來也不會憑空而來。二十余載彈指一揮間，回首過往，國泰君安在資本市場跌宕起伏中發展壯大，永不褪色的初心使命、毫不動搖的黨建引領、永無停歇的改革創新、永不滿足的爭先進位，是國泰君安人最寶貴的資本，國泰君安將向著“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現代投資銀行”目標奮力奔跑，努力為全面建成社會主義現代化強國，實現中華民族偉大復興的中國夢貢獻新的更大力量！

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